环球讯息：研报业务出问题，中天证券被证监局约谈，2名员工收警示函

【资料图】

6月16日，辽宁证监局发布公告，决定对中天证券股份有限公司（以下简称“中天证券”）采取监管谈话的监管措施，并对其两名员工出具警示函。

公告显示，中天证券的研究报告业务存在以下三项问题：

一是未制定互联网平台发布研报制度和流程，未建立媒体报道监测和应对机制、市场影响评估机制，避免研报外部利益影响有效措施不足，未区别并规范独立调研和联合调研。

二是质量控制岗对研报提出的审核意见未留痕，公司公众号月刊审核签批执行不符合有关要求，培训教育内容不全。

三是相关研究报告个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致及数据未标注信息来源。

其中，中天证券的证券分析师王某，署名发布的研究报告《流感疫苗行业浅析》存在个别数据来源未核实、引用信息与原文不一致的情形，违反了《发布证券研究报告暂行规定》第九条的规定。中天证券研究发展中心总经理宋某，对上述问题负有直接管理责任，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》相关款项的规定。

辽宁证监局决定，对王某、宋某二人分别出具警示函，并要求中天证券负责人于2023年6月21日接受监管谈话。

本文源自：金融界

关键词