天天观速讯丨海峡银行一分行被责令改正，基金销售人员“无证上岗”

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日前，福建证监局公告，对福建海峡银行股份有限公司福建自贸试验区福州片区分行采取责令改正措施。

经查，发现海峡银行福州片区分行存在部分未取得基金从业资格人员参与基金销售、相关基金销售合规风控人员未取得基金从业资格、个别未取得基金从业资格人员在微信朋友圈开展基金宣传推介等问题。

福建证监局指出，上述问题分别违反了《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（证监会令第175号，以下简称《基金销售办法》）第三十条第二款、《关于实施〈公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法〉的规定》（证监会公告〔2020〕58号）第十七条的相关规定。

根据《基金销售办法》第五十三条规定，福建证监局决定，对海峡银行福州片区分行采取责令改正的行政监督管理措施。并要求海峡银行福州片区分行应采取切实有效的整改措施，对上述问题进行整改，进一步加强基金销售业务的合规管理。于2022年12月5日前，向提交书面整改报告，将视情况组织检查验收。

关键词 责令改正 海峡银行 销售人员