冲击上市!信达证券高管被北京证监局监管层警示

2022-05-09 09:59:43| 来源: 深圳商报|

正在冲击上市的信达证券高管被监管层警示。日前,北京证监局对信达证券总经理祝瑞敏采取出具监管谈话监管措施。

经查,信达证券存在以下问题:公司在开展ABS业务过程中未建立有效的约束制衡机制,ABS业务开展环节违规,风险管理缺位,部分ABS项目存续期信息披露不完整。公司投行业务合规人员配备不足、薪酬管理不健全,投行业务内部控制有效性不足,对同类业务未执行统一标准,合规检查和利益冲突审查不规范。

北京证监局表示,祝瑞敏作为信达证券时任直接分管投行业务的高级管理人员,同时为信达证券总经理,对公司上述违规行为负有直接责任和管理责任。

信达证券目前正在冲刺A股IPO,根据其披露的2021年报,公司去年全年承销68只ABS债券,承销金额为1143亿元,位列券业第6位。

值得注意的是,上个月北京证监局已对信达证券开出罚单。信达证券因ABS业务及投行业务风控及合规出现问题,被北京证监局采取责令改正的行政监管措施。

(记者 邹晓)

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