浩欧博: 华泰联合证券有限责任公司关于江苏浩欧博生物医药股份有限公司高级管理人员、核心技术人员离职暨认定核心技术人员的核查意见

             华泰联合证券有限责任公司

(资料图)

        关于江苏浩欧博生物医药股份有限公司

          高级管理人员、核心技术人员离职

           暨认定核心技术人员的核查意见

  华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐机构”）

作为江苏浩欧博生物医药股份有限公司（以下简称“浩欧博”或“公司”）首次

公开发行股票并在科创板上市项目的保荐机构，根据《首次公开发行股票注册管

理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司持续监管办

法（试行）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等

相关法律、法规和规范性文件的规定，对浩欧博高级管理人员、核心技术人员离

职暨认定核心技术人员的事项进行了核查，具体情况如下：

一、孙国敬女士离职的具体情况

  公司副总经理、核心技术人员、研发副总裁孙国敬女士因个人原因，于近日

申请辞去公司所有职务，辞职后，孙国敬女士不再担任公司任何职务。

  （一）核心技术人员的具体情况

  孙国敬女士，中国国籍，美国永久居留权。1972 年出生，拥有河南大学生物

学学士学位和军事医学科学院分子生物学硕士、博士学位，后在美国乔治亚州立

大学从事博士后研究。先后任职于：军事医学科学院助理研究员、北京九强生物

技术股份有限公司技术总监、美国 Advion Inc 生物实验室主任。2020 年 11 月至

经理。

  截至本核查意见披露日，孙国敬女士通过公司股票激励计划已获授予第二类

限制性股票 90,000 股，目前尚未归属。根据公司《2022 年限制性股票激励计划

（草案）》规定，激励对象离职，自离职之日起激励对象已获授予但尚未归属的

限制性股票不得归属，并作废失效。

  （二）参与的研发项目和专利技术等情况

  孙国敬女士任职期间主要参与公司过敏及自免化学发光试剂与全自动化学

发光仪的磨合匹配、优化及验证工作，目前公司上述产品研发项目的技术人员还

包括核心技术人员 Xiaobing Xia 先生、陈小三先生、钱林先生以及其他多名研发

人员。孙国敬女士的离职不会影响上述项目的推进与实施。

  孙国敬女士工作期间参与、申请的专利等知识产权均为职务成果，截至本核

查意见披露日，该等职务成果所形成的知识产权之所有权均归属于公司或其子公

司，不存在涉及职务成果、知识产权相关的纠纷或潜在纠纷，孙国敬女士的离职

不影响公司专利等知识产权的完整性。除上述情况外，孙国敬女士未参与其它在

研项目，亦未涉及公司其它核心技术研发，不会对公司现有研发项目进展产生影

响。

  （三）保密协议

  公司与孙国敬女士签署了《保密协议》，根据与公司签署的《保密协议》，

孙国敬女士无论何种原因离职，均应对其在公司任职期间接触、知悉的属于公司

的技术秘密或商业秘密负有保密义务。不得泄露、告知、公布、发布、出版、传

授、转让或者以其它任何方式使任何第三方知悉属于公司的技术秘密或商业秘密。

  截至本核查意见出具日，公司未发现孙国敬女士离职后前往竞争对手处工作

的情形，未发现孙国敬女士存在违反保密协议的情形。

二、孙国敬女士离职对公司的影响

  孙国敬女士已与公司研发高级主任工程师 Xiaobing Xia 先生办理完成工作

交接。目前研发团队承接人员具备跟进后续研发工作的能力和条件。孙国敬女士

的离职不会对公司技术研发、核心竞争力及持续经营能力产生重大不利影响。

人、96 人，占公司总人数的比例分别为 17.97%、18.79%、19.67%，公司研发技

术人员数量及占公司总人数的比例逐年提升。

  本次变动前后公司核心技术人员具体情况如下：

          项目                       核心技术人员姓名

本次变动前                      陈小三、钱林、孙国敬

本次变动后                      陈小三、钱林、Xiaobing Xia

  目前公司的技术研发和日常经营均正常进行，公司的研发团队及核心技术人

员较为稳定，现有研发团队及核心技术人员能够支持公司未来核心技术的持续研

发，整体研发实力未因孙国敬女士的离职产生重大不利变动。

三、公司采取的措施

  公司决定由公司研发高级主任工程师 Xiaobing Xia 先生负责接任孙国敬女士

的相关工作。公司结合研发高级主任工程师 Xiaobing Xia 先生的任职履历，以及

对公司核心技术研发的领导和参与情况等相关因素，认定其为公司核心技术人员。

  Xiaobing Xia 先生，1971 年出生，英国国籍。拥有武汉大学理学学士学位、

军事医学科学院医学硕士学位和理学博士学位。先后于中国人民解放军总医院第

五医学中心、马普分子生理学研究所、利兹大学、牛津大学、Oxford Vacmedix、

Evotec SE 等研究机构、企业中从事研究开发工作。2023 年 4 月至今任公司研发

部高级主任工程师。

  目前，公司研发部结构完整，后备人员充足，现有研发部人员具备相应的专

业技能。对于孙国敬女士的离职，公司应对措施充分且具有可行性，孙国敬女士

的离职不会对公司的核心技术及生产经营带来重大不利影响。

四、保荐机构的核查意见

  针对孙国敬女士离职事项，保荐机构进行了如下核查：

述文件的重要条款进行了核对；

响以及公司拟采取的措施；

况。

  经核查，保荐机构认为：

公司 Xiaobing Xia 先生负责，其离职不会对浩欧博的技术研发、核心竞争力及

持续经营能力造成重大不利影响；

职务成果所形成的知识产权之所有权均归属于公司或其子公司，且其已签署相关

的保密信息协议，其离职不存在涉及职务发明的纠纷或潜在纠纷，不存在对公司

业务发展和产品创新产生重大不利影响的情况。保荐机构建议公司加强核心技术

人员稳定性，注意及时补充、维护和加强研发团队规模，提升公司技术研发能力，

增强公司核心竞争力；

发的参与情况等，公司认为 Xiaobing Xia 先生具备担任核心技术人员的资质条

件，能够胜任孙国敬女士所交接及公司安排的其他研发工作。孙国敬女士离职不

会对公司技术研发等造成重大不利影响。

  （以下无正文）

（此页无正文，为华泰联合证券有限责任公司《关于江苏浩欧博生物医药股份

有限公司高级管理人员、核心技术人员离职暨认定核心技术人员的核查意见》

之签章页）

保荐代表人：

          孙圣虎           董雪松

                      华泰联合证券有限责任公司

                              年   月   日

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