环球头条：盛新锂能延期回复关注函背后：竞拍局势突变！监管所关注问题突显

近日，盛新锂能发布《关于延期回复深圳证券交易所关注函》的公告。

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据了解，盛新锂能于2022年11月24日收到深交所的《关注函》，关注函要求盛新锂能就相关事项做出书面说明，并于2022年11月29日前报送说明材料报并对外披露。

对于回复日期，盛新锂能公告表示，由于《关注函》涉及的部分事项尚需与相关方进一步核实确认，为保证回复内容的真实、准确、完整，经向深圳证券交易所申请，公司预计在2022年12月6日前完成《关注函》的回复工作。

竞拍金额不断上升，

或将达到资产重组标准

根据相关公告关注函问询内容主要是关于盛新锂能参与竞拍雅江县斯诺威矿业发展有限公司（以下简称“斯诺威”）54.2857%股权的相关事项。

11月21日，盛新锂能披露《关于拟参与斯诺威公司股权竞拍的公告》。根据公告显示，斯诺威已进入破产重整程序且正在公开招募重整投资人，盛新锂能将参与斯诺威54.2857%股权拍卖。

据了解，斯诺威拥有四川省雅江县德扯弄巴锂矿、石英岩矿详查探矿权。由于斯诺威竞拍结果和金额及其相关事项存在不确定性，盛新锂能参与竞拍仅通过了董事会的审议。

然而，随着竞拍开始，斯诺威的竞拍价格不断走高。据竞拍规则，斯诺威54.2857%股权的第一轮起拍价为2亿元，在竞价过程中，每增长2亿元，即触发熔断机制。每轮熔断后，当轮拍卖结束，竞买人应按照要求交纳（补交）拍卖保证金，按照新一轮次拍卖规则继续参加竞价。

由于竞拍激烈，目前斯诺威54.2857%股权竞拍已经进入第三轮，竞拍金额已经达到8亿。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条的规定，上市公司及其控股或者控制的公司购买、出售的资产净额占上市公司最近一个会计年度经审计的合并财务会计报告期末净资产额的比例达到50%以上，且超过5000万元人民币，构成重大资产重组。

2021年末，盛新锂能归属于母公司所有者权益合计为50.98亿，斯诺威经审计账面资产价值为2.01亿元，以2021年6月30日为评估基准日的股东全部权益市场价值为-9.25亿元，其中探矿权评估值为9.74亿元，管理人初步审查债权合计16.13亿元。

同时，2016年四川省国土资源厅公布该探矿权“增加勘查矿种”价款12.79亿元，斯诺威未缴纳该价款，相关评估结果已失效；因斯诺威公司在探矿权证取得及增补矿种阶段涉嫌存在违法、违规事由，相关行政部门正在组织调查工作。

若此次完成竞拍，盛新锂能可能存在构成重大资产重组以及缴纳12.79亿元“增加勘查矿种”价款的情况。

根据《上市公司重大资产重组管理办法》第四十二条的规定上市公司预计筹划中的重大资产重组事项难以保密或者已经泄露的，应当及时向证券交易所申请停牌，直至真实、准确、完整地披露相关信息。停牌期间，上市公司应当至少每周发布一次事件进展情况公告。

为此深交所关注函指出，请结合本次参与竞拍金额及标的公司后续投入金额，包括但不限于“增加勘查矿种”价款、矿业权出让收益、勘探开发支出、标的公司债务偿付等，说明公司本次交易中拟承担的最大风险敞口金额，是否构成重大资产重组、是否需要履行股东大会审议程序。

锂电龙头入局

竞拍所获股权不确定性增强

在盛新锂能发布参与竞拍公告后，11月28日，斯诺威公司管理人发布重整投资人结果公告，公告内容显示，经遵选专家评审组评议，推荐宁德时代(300750)新能源科技股份有限公司为第一顺位候选重整投资人，协鑫能源科技股份有限公司为第二顺位候选重整投资人。

宁德时代是锂离子电池研发制造的龙头公司，与盛新锂能自身业务、公司战略投资者比亚迪(002594)存在一定竞争关系。宁德时代入局令斯诺威公司重整计划出现较大不确定性。

在此之前，深交所关注函就已指出斯诺威已进入破产重整程序且正在公开招募重整投资人，存在斯诺威公司重整计划对出资人权益调整等系列风险，以及因斯诺威公司重整程序终止并被宣告破产而导致标的股权灭失等系列风险。

为此深交所要求盛新锂能说明在斯诺威破产重整阶段竞拍其54.2857%股权，是否存在因重整计划对出资人权益的调整，导致通过本次竞拍取得斯诺威54.2857%股权的主体丧失控制权的风险，并说明你公司为防范相关风险已采取和拟采取的应对措施。

此外，由于斯诺威探矿权保留工作推进缓慢且存在探矿权灭失的风险。因此，深交所还要求盛新锂能结合探矿权取得时间说明目前尚未取得采矿权的原因，如探矿权不能续期或转采矿权对标的公司生产经营的影响。

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