【世界速看料】期交所管理办法拟修订 明确程序化交易监管责任

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证券时报记者 程丹

昨日，证监会就《期货交易所管理办法（征求意见稿）》公开征求意见。此次修订保持了现行《管理办法》框架总体稳定，重点围绕落实《期货和衍生品法》有关要求，并结合市场发展和监管实际，对相关内容进行了修改完善。

此次《管理办法》的修订内容主要包括五个方面。一是坚持党对期货交易所的领导。在《管理办法》总则中新增一条，明确期货交易所设立党组织，发挥领导作用，把方向、管大局、保落实，依照规定讨论和决定交易所重大事项，保证党和国家的方针政策得到全面贯彻落实。

二是落实《期货和衍生品法》要求，健全和完善相关制度规定。增加关于期货品种上市制度相关规定。明确期货交易所对程序化交易的监管责任，以及建立健全程序化交易报告制度的要求。强化实际控制关系管理，明确了实际控制关系定义，并要求期货交易所细化具体认定情形、认定程序和要求。明确期货交易可以实行做市商制度，并对期货交易所提出相应要求。规范期货交易所跨境合作，对期货交易所开展结算价授权业务作出了规定。明确了期货交易行情信息的具体内容，完善了期货交易所行情信息相关权益保护的规定。

三是优化期货交易所内部治理，完善组织架构和运行机制。完善专业委员会的设立，明确期货交易所应当设立风险管理委员会和品种上市审核委员会。规范期货交易所内设机构职权和运行，完善了会员大会和理事会的职权、会议召开形式，以及理事长、董事长和总经理的职权和人员管理等规定。此外，《管理办法》还根据《期货和衍生品法》有关规定，进一步明确了期货交易所的职责。

四是强化期货交易所风险管理责任，维护市场安全。完善风险防控和处置的规定，要求期货交易所建立和完善风险监测监控与化解处置机制。细化突发性事件情形，并规定期货交易所采取紧急措施化解风险应及时向证监会报告。提升期货交易所作为金融基础设施的抗风险能力，要求期货交易所以风险准备金、一般风险准备等形式储备充足的风险准备资源。进一步明确了期货交易所制定的交易规则及其实施细则、有关决定的效力。

五是压实期货交易所责任，促进期货市场健康发展。要求期货交易所建立健全制度机制，积极培育推动产业交易者参与期货市场，并可以组织开展与期货交易相关的延伸服务。要求期货交易所建立健全交易者适当性管理制度，督促会员建立和执行交易者适当性管理制度。要求期货交易所建立健全财务管理制度，严格规范各种资金和费用的使用，并合理设置利润留成项目，做好长期资金安排。根据《期货和衍生品法》有关规定，明确期货交易所变更名称、注册资本、组织形式、股权结构以及合并、分立、解散等事项需由证监会批准。

关键词 监管责任 程序化交易 管理办法